浙商、财通、兴业三家券商同日领罚 研报发布成重灾区


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券商发表研报或许需要更加谨言慎行。8月25日,浙江证监局和福建证监局不约而同披露了7张监管罚单,均指向研究业务。本轮处罚共涉及浙商证券、财通证券、兴业证券3家券商及4名相关分析师,处罚措施多为出具警示函,但也有一份罚单要求责令改正。自去年证监会对券商研究业务进行“双随机”检查,今年以来,已有数十家券商因研报违规事宜,被各地证监局开出了监管罚单。在监管从严的大趋势下,小心谨慎已然成为悬在各家券商研究所头顶的利剑。

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